16企業待”嚴審“，“掃描”本系統離職入股情形

4月19日晚間，證監會宣布，加強證監系統離職人員投資擬上市公司監管，全面排查在審企業，對存在證監系統離職人員入股情形的，加強核查披露，從嚴審核把關，同時正抓緊補齊制度短板，系統規范離職人員入股行為。

同時，證監會還表示，個別媒體有關“證監會系統離職人員投資入股擬上市企業的，證監會一律不予受理，已受理的暫停審核”的報道內容不實。對于涉及系統離職人員投資入股的IPO申請，證監會均正常受理，并嚴格依法推進審核復核程序。

可以看出，在審企業中的證監系統離職人員備受關注。

基于此，《國際金融報》記者對待審企業的董事會進行“掃描”。經記者不完全統計，有16家待審企業的董事會中有證監會、證監局、滬深交易所的離職人員。

16企業待”嚴審“

這16家待審企業分別是萬聯證券、三峽銀行、廣州銀行、信達證券、飛沃科技、新特電氣、云從科技、信德新材、鼎維固、中科英泰、博盈特焊、華奧汽車、維尼健康、皓澤電子、電旗股份、國臺酒業。

證監會和證監局方面，7家待審企業的董事會中有相關的離職人員。

擬登陸滬市主板的萬聯證券，其董事長李舫金曾任中國證監會廣東證管辦國際部部長，中國證監會廣州證管辦機構監管一處處長。不過，萬聯證券由廣州市人民政府全資持股，即李舫金不持有公司股份。

另外，有5家公司的獨立董事為證監會系統離職人員。

具體來看，廣州銀行獨立董事陳騫曾任中國證監會廣東監管局上市公司監管一處(二處)處長;信達證券獨立董事朱利民曾任中國證監會稽查部副主任、中國證監會稽查局副局長、中國證監會派出機構工作協調部主任兼投資者教育辦公室主任;飛沃科技獨立董事夏勁松曾任湖南證監局稽查處副處長、湖南證監局公司處副處長;新特電氣獨立董事孫延生在2013年2月至2016年4月任中國證監會規劃委員會研究員;云從科技獨立董事周忠惠曾任中國證監會國際顧問委員會委員、中國證監會首席會計師。

他們身份敏感

除證監會和各地證監局外，9家待審企業的董事曾任職兩大交易所。

欲闖關創業板的信德新材，其董事芮鵬于2007年3月至2014年2月在上海證券交易所擔任經理。芮鵬是由持有信德新材7.64%股份的尚融寶盈提名，并通過尚融寶盈等途徑持有信德新材0.0032%股份。

擬滬市主板上市的鼎維固，其董事何明軒曾在2009年6月至2011年5月就職于深圳證券信息有限公司，任上海辦公室副主任。深圳證券信息有限公司官網顯示，其為深交所全資子公司。不過關于何明軒的持股比例，鼎維固申報稿中并沒有披露。

值得一提的是，在2012年2月至2017年6月擔任深圳證券交易所綜合研究部經理的化定奇，目前同時擔任了中科英泰和博盈特焊的董事，化定奇的提名人均是前海股權投資基金(有限合伙)。不過，中科英泰和博盈特焊的申報稿同樣沒有披露化定奇的持股比例。

另外，獨立董事中也不乏交易所離職人員的身影。

比如，華奧汽車獨立董事呂超曾就職于上交所;維尼健康獨立董事何為在2002年6月至2016年10月任深交所執行經理;皓澤電子獨立董事何升霖曾任職上交所公司監管部、發行上市部、公司二部、債券業務部經理、高級經理;電旗股份獨立董事鄭建明曾就職于深交所綜合研究所;國臺酒業獨立董事劉燊曾就職于上交所。

強化監管

綜上來看，在16家待審企業中，鼎維固、中科英泰和博盈特焊在申報稿中沒有披露詳細的持股信息外，信德新材董事芮鵬持有公司0.0032%股份，其他的大多數離職人員雖然身在董事會，但似乎沒有持有公司的股份。

不過需要指出的是，上述統計僅針對董事會，并未統計未在董事會任職或找人代持的系統離職人員。

對于證監會如何排查這類情況，某知名券商高管對記者表示，一方面證監會自身或許已經開始行動，另一方面證監會可以通過施壓保薦機構，來達到監管訴求。另外，證監會和交易所在審核時，發現有這種情況的股東就會特別關注。

關于如果待審企業存在這類股東，保薦機構應該如何應對，上述券商高管表示，存在這類股東并不等于一定要勸退，如果保薦機構有把握依舊可以進行。這份把握要來源于保薦機構的充分核查，比如是否存在利益輸送以及資金來源合法等，要經得起反復詢問。

另外，證監會在公告中表示，證監會正在研究制定禁止系統離職人員不當入股擬上市企業的制度規定，一是明確不當入股情形，重點盯防利用原公權力謀取投資機會、入股過程存在利益輸送等行為;二是人員離職前進行專門談話提醒，要求做出不得違規入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求;三是制定專門審核指引，強化發行審核中對系統離職人員不當入股的靶向監管，發現涉嫌違法違紀的，及時移送、從嚴處理;四是完善內審監督復核程序，嚴格執行公務回避、與監管對象交往報告等制度規定。