合晟資產(chǎn)9只基金8只去年沒賺到10% 另一只為股票策略基金

近年來，隨著機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模的大幅擴(kuò)容，私募基金行業(yè)頻現(xiàn)以固定收益類產(chǎn)品為主的百億級(jí)規(guī)模以上公司，但從收益率看，其中不少公司的表現(xiàn)并不理想。

以上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：合晟資產(chǎn))為例，該公司的資產(chǎn)管理規(guī)模顯示為百億以上，旗下有公開業(yè)績(jī)的基金共有9只，其中8只都是固定收益策略基金，另一只為股票策略基金。

但從去年的收益率來看，這8只固定收益策略基金在2020年的最高收益率僅為9.32%，來自于合晟機(jī)遇1號(hào)，該基金成立于2018年5月11日，截至到今年1月15日的累計(jì)收益率為60.83%。而去年的最低收益率則來自于合晟同暉16號(hào)，2020年全年收益率僅為4.8%，從2019年11月6日成立至2021年1月25日的累計(jì)收益率為5.36%。

在8只固定收益策略基金中，僅有2只跑贏了去年私募基金固收策略7.73%的平均收益率，另外6只則跑輸。

此外，盡管旗下唯一一只股票策略基金合晟彩云1號(hào)去年的收益率為23.00%，但也并沒有超越滬深300指數(shù)去年27.21%的漲幅，更距離私募股票策略基金36.12%的平均收益率甚遠(yuǎn)。

資料顯示，上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司于2011年3月28日在上海市工商局登記成立，法定代表人胡遠(yuǎn)川。2014年成為國內(nèi)首批基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人之一，是國內(nèi)規(guī)模領(lǐng)先的信用債研究與投資機(jī)構(gòu)。

胡遠(yuǎn)川現(xiàn)任合晟資產(chǎn)董事長(zhǎng)，主管公司的投資和研究。曾任興業(yè)證券研究所副總經(jīng)理、興業(yè)證券證券投資部總經(jīng)理助理。

其余高管包括陸志鋒，歷任合晟資產(chǎn)研究員、投資經(jīng)理;蘇李丹，清華大學(xué)管理學(xué)學(xué)士、美國華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)任合晟資產(chǎn)研究總監(jiān)，主管公司固定收益投資的信用評(píng)價(jià)體系，曾任興業(yè)證券研究所研究員。

曹晉，清華大學(xué)工學(xué)碩士、德國亞琛工業(yè)大學(xué)工學(xué)碩士，現(xiàn)任合晟資產(chǎn)投資部總監(jiān)，主管交易所市場(chǎng)的投資及研究跟蹤輕資產(chǎn)行業(yè)，曾興業(yè)證券研究所研究員。

徐華，清華大學(xué)工學(xué)碩士，現(xiàn)任合晟資產(chǎn)研究部副總監(jiān)，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的投資管理及跟蹤研究化工行業(yè)，曾任上海華誼工程有限公司工程師。

歐鵬，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)任合晟資產(chǎn)研究部研究員兼投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)研究資本品和能源行業(yè)，曾任南方電網(wǎng)科學(xué)研究院研究員。

而從累計(jì)收益率看，自2019年成立以來的固定收益類基金的累計(jì)收益率均不理想，合晟同暉16號(hào)、合晟同暉12號(hào)、合晟同暉15號(hào)、合晟同暉11號(hào)的最新累計(jì)收益率分別為5.36%、6.77%、7.36%、7.64%。盡管不知道其具體持倉債券，但從媒體報(bào)道的情況看，2019年合晟資產(chǎn)似乎過的并不平靜。

2019年3月份，中國裁判文書網(wǎng)信息顯示，哈爾濱銀行、濰坊銀行向遼寧省丹東市中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行保全，兩家銀行分別申請(qǐng)凍結(jié)丹東港集團(tuán)財(cái)產(chǎn)為63661538元和53051282元。此外還有河北銀行、多家基金公司、證券公司和資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)向法院申請(qǐng)了資產(chǎn)保全，這其中就包括合晟資產(chǎn)。

合晟資產(chǎn)于2019年2月27日向法院提出2項(xiàng)申請(qǐng)，查封、扣押、凍結(jié)被申請(qǐng)人丹東港集團(tuán)所有的價(jià)值人民幣3.18億元財(cái)產(chǎn)和3216.5萬元財(cái)產(chǎn)，并已提供擔(dān)保。

2020年6月份中國經(jīng)營(yíng)報(bào)報(bào)道，合晟資產(chǎn)擬于端午節(jié)前對(duì)畢馬威華振提起訴訟，索賠8800萬元。理由為畢馬威華振對(duì)富貴鳥2014年和2015年的財(cái)務(wù)審計(jì)結(jié)論，影響了債券投資人對(duì)于發(fā)行人償債能力的判斷，應(yīng)當(dāng)對(duì)債券投資者的投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

據(jù)當(dāng)時(shí)報(bào)道，合晟資產(chǎn)及其擔(dān)任投資顧問的產(chǎn)品持有的公司債券“14富貴鳥”和“16富貴01”規(guī)模分別為9000萬元和2.5億元。由于“16富貴01”尚在仲裁流程當(dāng)中，故此次提起的訴訟僅針對(duì)“14富貴鳥”。今年1月8日，合晟資產(chǎn)收到的來自北京二中院的民事傳票顯示，1月27日14時(shí)，將在北京互聯(lián)網(wǎng)法院電子訴訟平臺(tái)在線審理合晟資產(chǎn)作為原告的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。

2014年富貴鳥在國內(nèi)發(fā)行首只公開債券，募資8億元;2016年又分別在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了4億元規(guī)模的超短期融資券、在深交所發(fā)行了13億元的非公開公司債。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，2018年3月，停牌近一年半之久的“14富貴鳥”公司債復(fù)牌，該債券從復(fù)牌前的103.8元跌至復(fù)牌當(dāng)天的17.5元，此后又連續(xù)下跌3個(gè)交易日，并于2018年3月6日收于8.56元，經(jīng)過小幅反彈后在2018年3月22日以13元收盤，距離復(fù)牌前跌幅高達(dá)87%，但此后該債券再次停牌至今。

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