分級基金年底將謝幕 發布同類公告的基金公司數量已接近20家

截至12月28日，距離資管新規規定的分級基金退出歷史舞臺還有3天時間。在此背景下，12月以來，近20家基金公司密集發布旗下部分分級基金A/B份額終止運作的特別風險提示公告。

12月25日，頗受市場關注的招商中證白酒指數分級證券投資基金(以下簡稱“招商中證白酒”)發布旗下A份額和B份額終止運作的特別風險提示公告。與此同時，還有15家公司也于同日發布了旗下超50只分級產品的風險提示公告。12月以來，發布同類公告的基金公司數量已接近20家。

從公告內容來看，主要對折算行為及可能出現的溢價風險、流動性風險進行了提示。以招商中證白酒為例，公告指出，在份額折算基準日(2020年12月31日)日終，以招商中證白酒份額的基金份額凈值為基準，招商中證白酒A份額、招商中證白酒B份額按照各自的基金份額參考凈值折算成場內招商中證白酒份額。

此前的2018年4月，監管部門發布資管新規，明確要求分級基金須在2020年12月31日前取消分級機制并完成整改。

業內人士指出，分級基金的轉型對于絕大多數投資者影響不大，母基金仍可于場外進行交易。而由于分級基金自帶杠桿屬性，它的逐步退出，是規范市場、防范系統性風險的體現。而據同花順數據顯示，截至12月25日，當前市場仍有65只分級基金，存量規模為102.09億份，預計將于12月31日前徹底完成整改。