年內(nèi)18地證監(jiān)局摸排私募風險 加大私募基金風險防范和監(jiān)管

8月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)文表示，今年以來，高度重視基金銷售行為規(guī)范性及獨立基金銷售機構(gòu)監(jiān)管工作，通過科技監(jiān)管、依法問責、培訓調(diào)研等手段，多措并舉促進轄區(qū)基金銷售行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。就在7月23日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》，集中通報私募基金銷售環(huán)節(jié)存在的典型問題，以警示違法違規(guī)行為。

在今年年初和年中的工作會議中，證監(jiān)會均提及加大對私募基金監(jiān)管。在7月底的年中工作會議上，證監(jiān)會表示，加大私募基金風險防范和監(jiān)管，加快推動出臺私募基金條例，出臺私募基金規(guī)范經(jīng)營的底線要求，穩(wěn)妥推進高風險個案處置。

《證券日報》記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，截至8月12日，大連證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局等13地隨機抽取轄區(qū)內(nèi)部分私募基金，開展現(xiàn)場檢查;浙江證監(jiān)局、寧波證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、青島證監(jiān)局等5地先后發(fā)布了組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知，要求轄區(qū)內(nèi)私募基金管理人對登記備案、信息披露、投資者保護、內(nèi)部管理與風險控制及募投管退各業(yè)務環(huán)節(jié)進行全面自查梳理。自查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，需要在期限內(nèi)完成整改。綜上，截至8月12日，年內(nèi)已有18地證監(jiān)局摸排私募基金風險。

從證監(jiān)會對私募基金行業(yè)開出的罰單數(shù)量，也可看出嚴監(jiān)管的態(tài)度。據(jù)記者統(tǒng)計，截至8月12日，年內(nèi)證監(jiān)會和地方證監(jiān)局對11家私募機構(gòu)或私募基金經(jīng)理開出行政處罰決定書，涉及公司或產(chǎn)品未備案、基金經(jīng)理“老鼠倉”、向不合格投資者募集資金、挪用募集資金等。

中國人民大學法學院教授劉俊海對《證券日報》記者表示，私募基金既要重發(fā)展，也要重規(guī)范。創(chuàng)投私募對于支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資和發(fā)展，具有重要作用。但近年來，私募行業(yè)的亂象引起社會廣泛關(guān)注。加大對私募基金的監(jiān)管，對于投資者和實體經(jīng)濟都有重大意義。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)數(shù)據(jù)顯示，截至今年6月末，私募基金管理人已達2.44萬家，私募基金規(guī)模為14.35萬億元。

北京市證信律師事務所金融證券部高級顧問陳高慧對《證券日報》記者表示，私募基金是金融市場的一支重要力量。近年來的發(fā)展過程中，私募基金存在諸多亂象，部分私募基金變相從事P2P等類金融業(yè)務，部分私募弄虛作假、挪用資金或私自占為己有，嚴重損害投資者權(quán)益。因此加強私募監(jiān)管，引導其加大對實體經(jīng)濟的支持力度，發(fā)揮其應有的正向作用，既是為了行業(yè)健康發(fā)展，也是為了更好保護投資者利益。

德恒(上海)律師事務所合伙人陳波對《證券日報》記者表示，嚴厲打擊私募基金市場違法行為，建立良好的私募基金市場秩序，既有利于保護廣大投資者的財產(chǎn)安全，也有利于提高資金的配置效率，將資金配置給真正有能力創(chuàng)造社會財富的行業(yè)和企業(yè)家，更好地發(fā)揮資本市場的價值。

近日，刑法修正案(十一)草案正在征求意見，有法律界人士認為，為加大私募基金挪用基金財產(chǎn)和基金經(jīng)理“老鼠倉”的刑事打擊力度，建議將這兩種危害行為納入刑法。

“私募基金挪用基金財產(chǎn)的行為可以適用現(xiàn)行刑法185條挪用資金罪、185條之一背信運用受托財產(chǎn)罪，至于私募基金是否屬于背信運用受托財產(chǎn)罪中的其他金融機構(gòu)，建議可以由司法解釋進一步明確。”陳高慧表示。

陳波認為，公、私募基金基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為，都是代理人(基金管理人員)損害委托人(投資者)的利益以自肥的背信行為。如果修改刑法，對于私募基金“老鼠倉”行為，比照適用公募基金老鼠倉的罪名，同時根據(jù)私募基金行業(yè)或涉案私募基金的特點調(diào)整刑期，在法理上并無問題。挪用基金財產(chǎn)亦如此。