消息：加速處置6月來(lái)3只分級(jí)基金申請(qǐng)變更 轉(zhuǎn)型指基成主要方向

根據(jù)資管新規(guī)要求，分級(jí)基金要在2020年底之前完成清理。過(guò)去一年多，基金公司陸續(xù)處置旗下分級(jí)基金。

距離最后期限還有半年，近日存量分級(jí)基金轉(zhuǎn)型申請(qǐng)逐漸增多，6月份以來(lái)已有3只分級(jí)基金申請(qǐng)變更。

證監(jiān)會(huì)最新信息顯示，6月8日，方正富邦中證保險(xiǎn)主題指數(shù)分級(jí)基金申請(qǐng)變更注冊(cè);6月5日和4日，華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級(jí)和南方中證國(guó)有企業(yè)改革指數(shù)分級(jí)兩只基金申請(qǐng)了變更注冊(cè)。

從《基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)進(jìn)度公示表》可以看到，今年以來(lái)，已有35只分級(jí)基金申請(qǐng)變更注冊(cè)。從變更注冊(cè)的方向來(lái)看，多數(shù)分級(jí)基金計(jì)劃轉(zhuǎn)型為普通指數(shù)基金。

如5月份提出申請(qǐng)的國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)分級(jí)和國(guó)泰國(guó)證有色金屬行業(yè)指數(shù)分級(jí)，分別申請(qǐng)變更為國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)和國(guó)泰國(guó)證有色金屬行業(yè)指數(shù);匯添富恒生指數(shù)分級(jí)基金申請(qǐng)變更為恒生指數(shù)型、建信央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)分級(jí)申請(qǐng)變更為建信央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)基金、招商中證白酒指數(shù)分級(jí)基金申請(qǐng)變更為招商中證白酒指數(shù)、華安中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)基金申請(qǐng)變更為華安中證全指證券公司指數(shù)、南方新興消費(fèi)增長(zhǎng)分級(jí)股票型變更為南方新興消費(fèi)增長(zhǎng)股票型、易方達(dá)軍工指數(shù)分級(jí)基金變更為易方達(dá)軍工指數(shù)基金。此外，也有少數(shù)分級(jí)基金申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為其他指數(shù)基金或者指數(shù)增強(qiáng)基金。

一位基金公司產(chǎn)品部人士表示，分級(jí)基金集中申請(qǐng)轉(zhuǎn)型與此前監(jiān)管規(guī)定的整改時(shí)間有關(guān)。一般是規(guī)模較大的分級(jí)基金會(huì)選擇轉(zhuǎn)型，迷你分級(jí)基金則多考慮清盤(pán)。

“分級(jí)基金轉(zhuǎn)型需要預(yù)留召開(kāi)持有人大會(huì)的時(shí)間。若大會(huì)不通過(guò)，還得再開(kāi)第二次。所以，基金公司不能等到臨近監(jiān)管規(guī)定的最后期限再考慮轉(zhuǎn)型事宜。”有業(yè)內(nèi)人士表示。

受新規(guī)約束，分級(jí)基金規(guī)模不斷縮水。2015年底時(shí)，122只指數(shù)分級(jí)基金總規(guī)模為1879.28億元，單只規(guī)模約為15.4億元。而今年一季度末的數(shù)據(jù)顯示，分級(jí)基金規(guī)模合計(jì)1058.47億元，較當(dāng)年減少了44%。

“現(xiàn)在有的分級(jí)基金規(guī)模幾十億，涉及的持有人戶數(shù)眾多，轉(zhuǎn)型過(guò)程非常復(fù)雜。不過(guò)，2020年清理大限時(shí)間表已定，無(wú)論是與持有人溝通還是找?guī)兔Y金，基金公司都要在規(guī)定時(shí)間前完成分級(jí)基金整改工作。”一位基金公司人士表示。

還有一位人士表示，該公司近期將轉(zhuǎn)型旗下一只分級(jí)基金，不過(guò)分級(jí)基金召開(kāi)持有人大會(huì)的難度較大，目前主要還是在做持有人溝通的工作。