首家外資獨(dú)資公募基金有望誕生 上投摩根基金股權(quán)再度被轉(zhuǎn)讓
首家外資獨(dú)資公募基金呼之欲出。根據(jù)5月9日上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌預(yù)披露信息,上海國(guó)際信托有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海信托”)將轉(zhuǎn)讓上投摩根基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上投摩根基金”)49%股權(quán)。而在今年4月初,摩根大通旗下資管公司摩根資產(chǎn)管理宣布,與上海浦東發(fā)展銀行旗下控股公司上海信托初步達(dá)成一項(xiàng)商業(yè)共識(shí),擬收購(gòu)取得合資企業(yè)上投摩根基金股權(quán)至100%。如交易完成,上投摩根基金或?qū)⒊蔀榫硟?nèi)首家外資獨(dú)資公募基金公司。
事實(shí)上,自4月1日基金公司外資持股比例限制取消后,眾多外資資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)來(lái)華展業(yè)動(dòng)作頻頻。4月初,貝萊德、路博邁兩大外資巨頭便向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立公募基金公司申請(qǐng)。分析人士認(rèn)為,長(zhǎng)期來(lái)看,外資資管機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)將為公募基金行業(yè)帶來(lái)市場(chǎng)格局以及業(yè)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)理念的變化。在與國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)形成競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí),也將為業(yè)內(nèi)引來(lái)一股“活水”,并帶來(lái)變革動(dòng)力。
上投摩根基金股權(quán)
再度被轉(zhuǎn)讓
據(jù)5月9日上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所的產(chǎn)權(quán)預(yù)披露公告,上海信托掛牌轉(zhuǎn)讓上投摩根基金49%的股權(quán)。公告顯示,上投摩根基金成立于2004年,目前公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為,上海信托持有上投摩根基金51%的股權(quán),摩根資管持有上投摩根基金49%的股權(quán)。
不過(guò),這一預(yù)披露信息中并沒(méi)有顯示受讓方資格條件,需要以正式披露信息為準(zhǔn)。
實(shí)際上,上投摩根基金股權(quán)并不是第一次被轉(zhuǎn)讓。2019年5月8日,上海信托便曾轉(zhuǎn)讓上投摩根基金2%股權(quán);同年8月,摩根大通宣布,旗下的摩根資管已成功競(jìng)拍上投摩根基金2%股權(quán)。根據(jù)當(dāng)時(shí)的公開(kāi)資料,在2019年5月8日之前,上海信托是上投摩根基金的第一大股東,持股比例51%;摩根資管是上投摩根基金的第二大股東,持股比例49%。摩根資管拿到上投摩根基金2%股權(quán)后,將直接成為上投摩根基金的絕對(duì)控股股東。不過(guò)該交易仍需我國(guó)相關(guān)監(jiān)管部門的審批。
而根據(jù)此次上海信托在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)披露的信息,截至今年5月9日公告信息披露,目前上海信托仍持有上投摩根基金51%的股權(quán)。這意味著,一年前上海信托向摩根資管轉(zhuǎn)讓2%的股權(quán)交易仍未完成。
其實(shí),在今年4月初,摩根資管就宣布了與上海信托初步達(dá)成商業(yè)共識(shí),將擬收購(gòu)取得上投摩根基金公司股權(quán)至100%。而5月份就出現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易信息,不免引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。若上述交易均完成,上投摩根基金或?qū)⒊蔀榫硟?nèi)首家外資獨(dú)資公募基金公司。
中國(guó)金融業(yè)
開(kāi)放持續(xù)提速
從上投摩根基金2%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓到此次49%的轉(zhuǎn)讓,背后彰顯的是中國(guó)金融業(yè)開(kāi)放不斷提速。
2018年,我國(guó)宣布將合資證券、基金管理和期貨公司的外資投資比例限制放寬至51%,三年后不再設(shè)限。2019年7月20日,國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室宣布了一系列金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放的政策措施,其中包括將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時(shí)點(diǎn)提前到2020年。2019年10月11日,證監(jiān)會(huì)明確,自2020年1月1日起,取消期貨公司外資股比限制;自2020年4月1日起,取消基金管理公司外資股比限制。2020年3月,證監(jiān)會(huì)公告,自2020年4月1日起,取消證券公司外資股比限制。
在今年4月1日基金公司外資股比限制取消的第一天,貝萊德、路博邁兩大外資資管巨頭就向證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立公募基金公司的申請(qǐng),其申請(qǐng)材料已在4月1日獲接收,還在4月9日提交了補(bǔ)正通知。
分析人士認(rèn)為,隨著證券、基金、期貨公司外資股比限制取消,我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放迎來(lái)新的里程碑。2018年以來(lái),頂層設(shè)計(jì)持續(xù)加大對(duì)外開(kāi)放力度,外資持股比例限制不斷加速放開(kāi),QFII/RQFII額度限制取消、MSCI指數(shù)A股納入因子提升等系列動(dòng)作體現(xiàn)出我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的程度不斷加深。
外資100%持股期貨公司
申請(qǐng)已提交
不僅僅是基金行業(yè),期貨行業(yè)實(shí)現(xiàn)全資控股也是外資金融機(jī)構(gòu)來(lái)華展業(yè)的目標(biāo)之一。4月29日,摩根大通宣布,經(jīng)與合資方及相關(guān)主管機(jī)構(gòu)協(xié)商,其旗下期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng),有意將其在摩根大通期貨有限公司中的持股比例由49%增持至100%。
摩根大通全球清算亞太區(qū)主管David Martin表示,隨著中國(guó)金融市場(chǎng)的持續(xù)開(kāi)放,非常高興可以進(jìn)一步拓展在華業(yè)務(wù)實(shí)力。摩根大通憑借在全球期貨市場(chǎng)的領(lǐng)先地位和業(yè)務(wù)專長(zhǎng),以及與全球投資者的緊密合作關(guān)系,將能夠?yàn)榭蛻暨M(jìn)入中國(guó)日趨成熟的期貨市場(chǎng)提供更好的渠道和流動(dòng)性,并為助力中國(guó)金融業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
中大期貨副總經(jīng)理、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家景川認(rèn)為,作為全球最大的大宗商品消費(fèi)國(guó),中國(guó)市場(chǎng)的廣度和深度都有很大的拓展空間,因此境外機(jī)構(gòu)對(duì)參與境內(nèi)期貨市場(chǎng)十分感興趣。
事實(shí)上,自2019年以來(lái),外資對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的關(guān)注度持續(xù)提升。此前,富時(shí)羅素、MSCI等國(guó)際知名指數(shù)連續(xù)擴(kuò)大A股權(quán)重。今年3月,富時(shí)羅素也表示將在9月考慮我國(guó)債券是否“入富”。在海外知名指數(shù)的持續(xù)關(guān)注下,被動(dòng)資金有望持續(xù)流入國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)。分析人士認(rèn)為,金融市場(chǎng)擴(kuò)大開(kāi)放不僅使資本市場(chǎng)受益,而且也將在金融服務(wù)實(shí)體、間接融資模式向直接融資模式轉(zhuǎn)變的過(guò)程中,以及在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中扮演更重要角色。
責(zé)任編輯:孫知兵
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