快訊：私募市場準入嚴格實行“扶優(yōu)限劣”

“協(xié)會不斷完善自律管理與服務(wù)體系，五年多年來取得了重要進展，基本搭建了自律管理規(guī)則體系與信息管理系統(tǒng)體系的整體框架。”12月13日，中國基金業(yè)協(xié)會會長洪磊在私募基金行業(yè)發(fā)展座談會暨私募基金專委會工作會上表示。

同時，洪磊在會上通報了當前私募基金行業(yè)發(fā)展形勢和協(xié)會2019年自律與服務(wù)工作情況。

他表示，目前我國基金協(xié)會工作已經(jīng)取得了重要進展，一是摸索出私募基金管理人登記管理機制。經(jīng)歷全口徑登記備案期間的“野蠻生長”，協(xié)會及時出臺“二五公告”，加強注冊式規(guī)范發(fā)展，更新登記須知，強化底線審核與信用約束，風險逐漸收斂。目前，私募基金管理人新登記與注銷機構(gòu)數(shù)量實現(xiàn)動態(tài)平衡，在協(xié)會登記的私募基金管理人數(shù)量趨于穩(wěn)定。二是私募基金備案工作基本穩(wěn)定。2019年上半年，申請備案的私募基金辦理通過率接近98%;協(xié)會不斷優(yōu)化工作流程、提高自律服務(wù)效率，辦理基金備案的平均時長縮短為6個工作日。

截至2019年11月底，在協(xié)會備案的私募基金存續(xù)規(guī)模穩(wěn)步增長，較2018年末增加10378億元，增幅為8.2%，2019年以來，實現(xiàn)8個月的環(huán)比增長。截至2019年三季度末，私募基金累計投資境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板股權(quán)和再融資項目數(shù)量11.18萬個，為實體經(jīng)濟形成股權(quán)資本金6.36萬億元，對資本市場和實體經(jīng)濟發(fā)展的重大作用形成廣泛共識。

洪磊進一步指出，在行業(yè)發(fā)展取得成績的同時，也面臨著諸多問題。一是從資金來源看，行業(yè)募資困難。雖來自企業(yè)、政府、養(yǎng)老金的資金有所增加，但來自銀行的資金明顯下降;二是稅收壓力較大，2018年9月6日和12月12日國務(wù)院常務(wù)會議確定的稅收政策未能有效落實。私募基金帶稅運營嚴重制約了投資積極性和創(chuàng)新資本金的形成;三是部分劣質(zhì)私募機構(gòu)占用監(jiān)管與自律資源，損害行業(yè)正面形象，影響行業(yè)社會聲譽。

“下一步，協(xié)會將在加強行業(yè)信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點推進以下幾方面工作。”洪磊提到，“一是繼續(xù)完善私募基金登記備案工作。市場準入方面，嚴格實行‘扶優(yōu)限劣’，提高自律規(guī)則標準，加強與地方金融監(jiān)管和登記部門的協(xié)調(diào)合作，按照《市場準入負面清單(2019年版)》精神要求，打破隱性壁壘，為行業(yè)營造統(tǒng)一、公平、可預(yù)期的展業(yè)環(huán)境。私募基金備案方面，依據(jù)管理人合規(guī)誠信情況以及產(chǎn)品風險特征，明確差異化辦理標準和流程，探索適用‘先備案，后抽查’的分道制管理。同時，提升登記備案進展過程透明度，加強社會監(jiān)督、穩(wěn)定行業(yè)預(yù)期。二是持續(xù)推動稅收政策的優(yōu)化完善，加強稅收制度研究，根據(jù)行業(yè)實際情況和國際慣例，積極反映行業(yè)稅收問題，推動建設(shè)公平、良好的稅收制度環(huán)境。三是落實供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求，持續(xù)推進養(yǎng)老金第三支柱建設(shè)，推動長期資本形成。”

洪磊最后表示，協(xié)會近五年來，按照國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求，立足自身定位，緊緊圍繞行業(yè)信用體系建設(shè)、落實信義義務(wù)、防范利益沖突，不斷完善自律、優(yōu)化服務(wù)。下一步，協(xié)會將持續(xù)提升服務(wù)行業(yè)的能力與水平，積極聽取行業(yè)建議，響應(yīng)行業(yè)訴求，加強協(xié)會自律管理與行政監(jiān)管的協(xié)作，為推動私募基金實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)實體經(jīng)濟不斷努力。