遭遇大筆贖回 凱石旗下首只基金提示將“觸發清盤”
凱石淳行業精選基金
提示將“觸發清盤”
6月11日,凱石基金發布提示公告稱,凱石淳行業精選混合基金連續40個工作日基金規模低于5000萬元,可能觸發基金合同終止情形。
按照該基金合同約定,連續60個工作日出現基金規模低于5000萬元情形的,基金管理人應該進入清算程序并終止基金合同,無需召開基金份額持有人大會。基金公告顯示,截至今年6月6日,該基金已經連續40個工作日基金規模低于5000萬元。
公開資料顯示,凱石基金是首家全自然人持股的“私轉公”基金管理公司,2017年5月10日成立。天相投顧數據顯示,截至今年一季度末,凱石基金旗下非貨基管理規模7.36億元,在138家具有公募管理資格的機構中排名第116位。
凱石淳行業精選混合基金成立于2018年7月19日,是凱石基金成立后發行的首只公募基金,運作不足一年即要面臨“觸發清盤”的命運。
近期業績落后
機構大筆贖回
從凱石淳行業精選混合的持有人結構看,截至2018年底,該基金的機構投資者持有份額合計1.08億份,其中,單一投資者持有該只基金的份額為1億份,占總份額的48.41%,而這一單一投資者在機構資金占比高達92.6%;剩余9863.66萬份為個人投資者所持有,持有比例為47.7%。
截至今年一季度末,該只基金持倉1億份單一持有人已經全部贖回,持倉區間為1月1日至3月13日。贖回后,凱石淳行業精選混合基金規模僅剩5347.94萬元,而在去年年底時,該基金還有近1億份為個人投資者所持有,這就意味著散戶也在一季度大舉贖回。
從凱石淳行業精選混合基金業績看,該基金成立開始便遭遇A股快速調整,基金凈值隨之一路下行,在今年1月3日創下0.83元的凈值低點。隨后,A股市場春季行情點燃,該基金在3月12日達到1.16元凈值高點,3月13日、14日兩個交易日,基金凈值分別暴跌5.26%、5.34%,4月份股市的震蕩調整也讓該基金凈值重新跌破面值。截至6月11日,該基金最新凈值為0.86元,成立以來累計虧損14.3%。
從整體業績看,在今年股市快速回暖的市場環境下,該基金收益慘淡,或是資金贖回較多的重要原因。
多位業內人士分析,那些成立后多數時間處于虧損狀態的基金,在今年春季行情中基金凈值上漲,當中單家機構持有人占比較高的基金因“回本”而大額贖回,可能是基金規模快速下降的重要原因。
北京一家次新公募副總經理告訴證券時報記者,新成立的公募基金公司,需要在取得經營業務許可證后6個月內發行基金產品,而新公司發行首只產品時為了確保成立,往往會尋找幫忙資金。一旦資金撤離,會對產品后續運作產生負面影響。另外,對普通投資者而言,購買的基金虧損后回本,確實容易引發大批量的贖回操作。
華南一家中型公募基金市場部人士認為,大型基金公司具有先發優勢,加上外資機構逐漸進入國內市場,中小型和新成立的基金公司生存空間受到擠壓,規模增長策略日益失效。對于這類公司而言最大的挑戰不是發展,而是生存。“不少中小基金、次新公募基金都在尋求均衡發展,但給他們的時間和機會都已經不多了。從實踐效果看,大部分中小公司都無法發展成為均衡的大公司,能活下來占據一席之地已屬不易。部分有先發優勢的公募基金,如果不能及時跟上形勢,也很可能被淘汰出局。隨著外資逐步進入國內市場,公募基金行業未來將面臨更加全面的洗牌和白熱化的競爭格局。”
責任編輯:孫知兵
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