上交所多措并舉保障疫情防控期間市場運行
27日晚間,上海證券交易所發布《關于應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施的通知》涉及30條舉措,就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排,優化自律監管與服務方式,支持實體經濟發展,激發市場主體活力,全力維護資本市場平穩運行,落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。
股票發行上市審核和發行承銷方面,確保科創板審核業務正常推進。疫情防控期間,正常受理發行人通過本所科創板審核業務系統提交的發行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻會議等方式,確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。
加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復過程中,因受疫情影響無法現場預約溝通的,發行人、中介機構可以申請采取線上方式進行溝通咨詢。本所將加強審核部門與發行人、中介機構電話溝通、線上咨詢溝通的相關保障。
放寬申報等相關文件的簽署要求。發行人、中介機構提交項目申報、問詢回復等相關文件時,確受疫情影響、無法統一簽名的自然人,可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。
適當放寬審核問詢回復時間。發行人、中介機構確受疫情影響,無法在規定時限內回復審核問詢、完成盡職調查等工作的,可以向本所申請中止審核,以保證足夠的時間準備審核問詢相關問題的核查回復。
提供“云上市”服務。鼓勵發行人根據實際情況合理安排發行上市時間,本所提供免費網絡直播上市儀式服務,并支持發行人在疫情影響消除后,補辦現場上市儀式。
上市公司信息披露業務方面,延長信息披露業務辦理時段。疫情防控期間,上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00。支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預計難以在原預約日期披露2021年年度報告的,可以向上交所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響,在法定期限內披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的,請及時聯系本所公司監管部門通報相關情況。
支持線上召開股東大會。上市公司可以結合自身實際情況,設置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現場參會的,可以采取視頻等方式見證股東大會。
債券業務服務方面,建立發行服務綠色通道。對受疫情影響嚴重的企業,債券募集資金用于疫情防控相關領域或用于償還到期公司債券的,建立發行服務綠色通道,即報即審、特事特辦,切實做好疫情防控融資服務工作。
適當延長項目辦理時限。疫情防控期間,暫緩計算公司債券、資產支持證券的反饋意見回復時限和中止時限。發行人確受疫情影響,不能及時更新財務報告的,可以向本所申請延長有效期。
其他業務服務方面,確保市場交易通暢安全。全力做好技術保障和優化工作,持續降低訂單處理時延,改進市場投資者體驗。整合會員前端軟件,降低技術系統的復雜程度和市場維護成本。統籌優化相關業務測試排期,減輕市場機構技術測試負擔。
加大對疫情影響嚴重地區及企業的服務力度。加強對接疫情影響較大地區及直接參與抗疫的領軍企業,及時了解困難及訴求,做實做細投融資相關服務工作。逐一了解疫情嚴重地區擬上市和上市企業的投融資需求,幫助企業在充分準備的前提下,加速申報,實現即報即審即發。
支持基金、期權做市商等有序開展業務。支持基金、期權做市商積極實施流動性服務和做市服務業務,維護正常交易秩序。對因疫情存在實際困難的基金、期權做市商履行報價義務,適當予以調整相關標準。
做好國際投資者服務。通過線上路演等形式,加強與各類境外機構投資者的溝通和服務,及時回應國際投資者關切問題。疫情防控期間,為國際投資者調研上市公司提供便利化服務,開展國際投資者線上形式走進滬市公司等系列活動。
責任編輯:孫知兵
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