鴻基節能成今年IPO被否第8家 華創證券暫未有保薦企業過會

創業板上市委員會2021年第18次審議會議于昨日召開，審議結果顯示，江蘇鴻基節能新技術股份有限公司(以下簡稱“鴻基節能”)首發不符合發行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年被否的第8家IPO企業。

鴻基節能的保薦機構是華創證券有限責任公司，保薦代表人是何永平、任曠。今年，華創證券暫未有保薦企業過會。

鴻基節能致力于地基基礎及既有建筑維護改造的設計和施工。地基基礎包括樁基施工、基坑支護、地基處理和邊坡支護等;既有建筑維護改造包括隔震加固、結構補強、整體移位、糾偏、頂升/迫降、地下空間開發利用和文物保護等。

截至招股說明書簽署日，控股股東海貝爾直接持有發行人鴻基節能36.79%股份，鴻基節能的實際控制人為衛海和衛龍武，兩人為父子關系，公司實際控制人最近兩年未發生變更。其中，衛海直接持有公司874.28萬股股份，直接持股比例為11.66%;衛海持有海貝爾80%的股權為其控股股東，通過海貝爾間接控制公司36.79%的股份;衛海為博壹匯唯一的執行事務合伙人，通過博壹匯間接控制公司7.68%的股份;衛龍武直接持有公司547.80萬股股份，直接持股比例為7.30%;衛龍武持有迪凱公司80%的股權為其控股股東，通過迪凱公司間接控制公司17.10%的股份，實際控制人衛海和衛龍武兩人直接、間接合計控制公司的股份比例為80.53%。

鴻基節能擬在深交所創業板上市，擬公開發行股票數量不超過2500萬股，且占發行后總股本的比例不低于25%;本次公開發行不安排股東公開發售股份。鴻基節能擬募集資金3.84億元，其中，1.03億元用于設備升級購置項目，6107.66萬元用于研發中心升級項目，2.20億元用于補充營運資金項目。

上市委會議提出問詢的主要問題

1.根據申報材料，發行人主營業務包括地基基礎、既有建筑維護改造，所處行業為“土木工程建筑業”;發行人認為其屬于傳統產業與新技術、新業態的深度融合，符合創業板定位。請發行人代表：(1)結合建筑業企業運用《建筑業10項新技術(2017版)》在列新技術開展業務的情況，說明發行人掌握并熟練運用行業通用技術屬于傳統產業與新技術深度

融合的理由;(2)結合既有建筑維護改造業務的特點、合同簽訂及對應收入確認情況，說明既有建筑維護改造業務屬于新業態的理由，以及相關業務收入占比持續下降的原因;(3)說明發行人的核心技術和研發優勢。請保薦人代表發表明確意見。

2.請發行人代表說明：(1)“高性能隔震建筑系列關鍵技術與工程應用”項目的參與單位和人員，以及發行人董事長在該項目中發揮的作用;(2)發行人利用該技術實施的工程建設及對應收入確認情況。請保薦人代表發表明確意見。

3.請發行人代表說明，報告期內經營活動產生的現金流量凈額持續低于凈利潤且曾為負數的原因及合理性。請保薦人代表發表明確意見。

需進一步落實事項

無

今年IPO被否企業一覽：