香港證監(jiān)會(huì)要求持牌經(jīng)紀(jì)商停止向內(nèi)地投資者提供外匯交易_環(huán)球微動(dòng)態(tài)

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繼澳大利亞證券與投資委員會(huì)（ASIC）之后，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（SFC）亦跟隨其步伐，要求持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）停止向中國(guó)內(nèi)地投資者提供外匯保證金等交易服務(wù)。

香港SCF指出，該監(jiān)管機(jī)構(gòu)注意到，有部分持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）或其關(guān)聯(lián)公司通過簡(jiǎn)體中文網(wǎng)站，向內(nèi)地投資者提供杠桿式外匯交易或類似服務(wù)。SFC警告持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）不可以在內(nèi)地從事外匯交易活動(dòng)或協(xié)助內(nèi)地投資者進(jìn)行此類活動(dòng)。

香港證監(jiān)會(huì) 圖片來源網(wǎng)絡(luò)

SFC強(qiáng)調(diào)，如果持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）現(xiàn)在有向內(nèi)地投資者提供或推廣外匯交易服務(wù)，應(yīng)該立刻檢視有關(guān)活動(dòng)是否在內(nèi)地法律法規(guī)的允許范圍內(nèi)。如果任何不合規(guī)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以終止，并根據(jù)相關(guān)操守準(zhǔn)則通知證監(jiān)會(huì)。

SFC稱，持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）必須確保遵守其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或提供服務(wù)所在司法管轄區(qū)的發(fā)牌及其他規(guī)定，并實(shí)施充足的合規(guī)監(jiān)控措施。持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）在任何司法管轄區(qū)內(nèi)開展業(yè)務(wù)之前，因徹底了解當(dāng)?shù)氐姆杉氨O(jiān)管規(guī)定，征詢適當(dāng)?shù)姆杉皩I(yè)意見，以及相關(guān)監(jiān)管部門商討適用的規(guī)定。

在外匯交易方面，由于優(yōu)越的監(jiān)管環(huán)境和良好的營(yíng)商環(huán)境，香港一直成為海外公司的進(jìn)入中國(guó)大陸市場(chǎng)的據(jù)點(diǎn)，也是內(nèi)地金融公司走向全球金融市場(chǎng)的橋梁。為了更好的開展業(yè)務(wù)，諸多海外公司或國(guó)內(nèi)金融公司申請(qǐng)香港SFC金融牌照。據(jù)匯商傳媒（Forexpress）統(tǒng)計(jì)，截止2019年6月，持有SFC三類牌照（杠桿式外匯交易）的公司為44家。

香港證監(jiān)會(huì) 圖片來源網(wǎng)絡(luò)

最后，SFC敦促這些持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）采取一切合理措施，與涉嫌參與或牽涉活動(dòng)的關(guān)聯(lián)方所做行為劃清界線，包括停止共享辦公室、資源共享等。否則，證監(jiān)會(huì)將采取監(jiān)管行動(dòng)，對(duì)持牌經(jīng)紀(jì)商（法團(tuán)）以及控股公司做出包括發(fā)出限制通知書、暫時(shí)吊銷或撤銷牌照等行為。

今年4月11日，ASIC針對(duì)持牌外匯及差價(jià)合約經(jīng)紀(jì)商發(fā)出通知，要求經(jīng)紀(jì)商停止向包括中國(guó)在內(nèi)的部分國(guó)家和地區(qū)客戶提供金融交易服務(wù)，因這些服務(wù)可能違反了當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)。同時(shí)要求持牌經(jīng)紀(jì)商在6月底之前處理完畢并向ASIC提交報(bào)告，否則將針對(duì)經(jīng)紀(jì)商采取司法行動(dòng)。

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