中糧糖業(600737):中糧糖業控股股份有限公司2022年度董事會審計委員會履職報告 每日快訊

中糧糖業控股股份有限公司

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2022年度董事會審計委員會履職報告

根據《上市公司治理準則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《上海證券交易所股票上市規則》和《公司章程》等相關規范性文件的有關規定，中糧糖業控股股份有限公司（以下簡稱公司）董事會審計委員會本著勤勉盡責的原則，認真履行了審計監督職責，現就2022年的工作履職情況報告如下：

一、審計委員會的基本情況

截至2022年末，公司第九屆董事會審計委員會3人，分別是葉康濤先生、趙軍先生和吳邲光先生3名獨立董事擔任公司第九屆董事會審計委員會委員，其中委員會主任委員（召集人）由會計專業人士葉康濤先生擔任。

獨立董事葉康濤先生已于2022年12月30日提交了辭職申請，葉康濤先生因工作崗位變動，申請辭去公司獨立董事及專業委員會職務。鑒于葉康濤先生的辭職將導致公司獨立董事人數少于董事會成員的三分之一，根據《上市公司獨立董事規則》《公司章程》等相關規定，其辭職申請將在公司股東大會選舉產生新任獨立董事后生效。在新任獨立董事就任前，葉康濤先生仍將按照法律法規、部門規章等相關規定履行獨立董事職責。2023年4月17日，公司2023年第一次臨時股東大會審議通過了公司董事會換屆選舉的相關議題，選舉張偉華先生為公司第十屆董事會新任獨立董事，葉康濤先生不再履行獨立董事職責。

2023年4月17日，經公司第十屆董事會第一次會議選舉，公司第十屆董事會審計委員會3人，分別由張偉華先生、趙軍先生和吳邲光先生3名獨立董事擔任，其中委員會主任委員（召集人）由會計專業人士張偉華先生擔任。

二、審計委員相關履職情況

（一）審計委員會年度會議召開情況

2022年度公司審計委員會共召開了五次會議，具體情況如下：

1、2022年4月15日，董事會審計委員會召開2022年第一次會議，審議 《公司2021年度報告（含財務審計報告）》《公司2021年度內控評價報告（含內控審計報告）》《關于續聘會計師事務所的議案》。

2、2022年 4月 28日召開了審計委員會 2022年第二次會議，審議通過了《公司2022年第一季度報告》。

3、2022年 8月 26日召開了審計委員會 2022年第三次會議，審議通過了《公司2022年半年度報告》。

4、2022年10月27日召開了審計委員會2022年第四次會議，審議通過了《公司2022年第三季度報告》。

5、2022年12月21日召開了審計委員會2022年第五次會議，審議通過了《關于子公司擬收購內蒙古中糧番茄制品有限公司 100%股權暨關聯交易的議案》。

（二）年度報告審計工作中的履職情況

1、2023年1月13日，我們與天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱天職國際）年審會計師召開2022年年報審計第一次溝通會會議。天職國際年審會計師向我們匯報公司2022年主業經營情況、關鍵審計事項、重點審計領域、內部控制、審計時間等事宜，同時還提交了年報財務審計和內控審計計劃。

我們認為：匯報內容反應了公司2022年主要經營狀況，對提出的審計關鍵審計事項、重點審計內容以及采取的審計策略等方面與會計師溝通并取得一致意見。

2、2023年4月16日，我們與天職國際年審會計師召開2022年年報審計第二次溝通會，天職國際會計師向我們匯報了經審計的公司業績情況、主營業業務情況、關鍵審計事項、重點領域及內控審計等內容。我們對公司關聯交易、資產減值等問題進行了問詢。我們認為天職國際遵循了相關法律法規及財務政策的相關規定，出具的財務、內控的初審審計意見基本客觀、真實、全面地反應了公司2022年度財務和內控情況。

（三）監督及評估外部審計機構工作

天職國際為公司股東大會聘用的審計機構，其具有從事證券相關業務的資格，并遵循獨立、客觀、公正的職業準則，能較好地完成公司委托的各項工作。天職國際參與年審的人員均具備實施審計工作所必需的專業知識和相關的職業證書，在審計過程中，認真負責并保持了應有的關注和職業謹慎性，能夠勝任公司的審計工作。

經審核，公司實際支付會計師事務所2022年度審計費為245萬元，與公司所披露的審計費用情況相符。

（四）審閱公司的財務報告并對其發表意見

報告期內，審計委員會審議了公司4份定期財務報告，認為公司4份定期財務報告是真實的、完整的和準確的，不存在欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，也不存在重大會計差錯調整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項和導致非標準無保留意見審計報告的事項。

（五）評估內部控制的有效性

公司按照《公司法》《證券法》等法律法規和中國證監會、上海證券交易所有關規定的要求，建立了較為完善的公司治理結構和治理制度。報告期內，公司嚴格執行各項法律、法規、《公司章程》以及內部管理制度，股東大會、董事會、監事會、經營層規范運作，切實保障了公司和股東的合法權益。

審計委員會審議了公司2022年度內部控制評價報告，審閱了外部審計機構出具的內部控制審計報告，認為公司的內部控制實際運作情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理規范的要求。

三、總體評價

報告期內，我們作為公司董事會審計委員會成員，依據《董事會審計委員會實施細則》等的相關規定，恪盡職守、勤勉盡責，積極關注公司發展狀況，切實有效地監督上市公司的外部審計，指導公司審計工作，促進公司建立有效的內部控制，較好的履行了董事會審計委員會的職責。

2023年，公司董事會審計委員會將繼續秉持審慎、客觀、獨立的原則，勤勉盡責，遵守中國證監會、上海證券交易所的有關規定，充分發揮公司董事會審計委員會的監督職能，切實履行好職權范圍內的責任，維護公司與全體股東的合法權益，促進公司穩健經營和規范運作。

董事會審計委員會委員：吳邲光 趙軍 張偉華

2023年4月20日

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