天天最新：吉大正元: 招商證券股份有限公司關(guān)于長春吉大正元信息技術(shù)股份有限公司2022年定期現(xiàn)場檢查報告

??????????????招商證券股份有限公司

???????關(guān)于長春吉大正元信息技術(shù)股份有限公司

(資料圖片)

保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司?????????被保薦公司簡稱：吉大正元

保薦代表人姓名：劉奇????????????????聯(lián)系電話：010-57601702

保薦代表人姓名：寧博????????????????聯(lián)系電話：010-57783273

現(xiàn)場檢查人員姓名：劉奇、寧博

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年度

現(xiàn)場檢查時間：2023年1月4日

一、現(xiàn)場檢查事項???????????????????????????????????現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理????????????????????????????????是??????否???不適用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議簽到表、

會議記錄、會議決議、公告等；

（2）查閱公司章程和各項規(guī)章制度，與公司董事會辦公室及其他部門相關(guān)人員進(jìn)行

訪談，了解公司基本制度的執(zhí)行情況；

（3）查閱公司董監(jiān)高換屆或者變更的相關(guān)資料及公告；

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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露義務(wù)

程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱內(nèi)部審計部門資料，包括組織架構(gòu)、內(nèi)部審計制度、工作規(guī)劃等；

（2）查閱公司審計委員會工作制度及相關(guān)會議資料；

（3）與公司相關(guān)人員就募集資金使用情況進(jìn)行溝通。

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（如適用）

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審計部門（如適用）

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等?????是

（如適用）

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況進(jìn)行一次審計（如適用）

委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

制評價報告（如適用）

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議簽到表、

會議記錄、會議決議、公告等；

（2）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件；

（3）查閱公司相關(guān)公告；

（4）與證券部相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司信息披露相關(guān)制度的執(zhí)行情況。

披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）取得公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定；

（2）取得關(guān)聯(lián)方清單及與關(guān)聯(lián)方往來明細(xì)，向公司相關(guān)部門人員了解公司關(guān)聯(lián)交易

情況及關(guān)聯(lián)交易管理制度的執(zhí)行情況，了解公司關(guān)聯(lián)交易的合法合規(guī)情況；

（3）核查公司及子公司對外擔(dān)保及對外投資的管理制度和發(fā)生情況；

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

占用上市公司資金或者其他資源的情形

務(wù)

等情形

審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：

（1）?查閱與募集資金使用有關(guān)的三會文件及公告；

（2）?查閱募集資金四方監(jiān)管協(xié)議；

（3）查閱公司各募集資金專項賬戶的銀行對賬單、募集資金臺賬，抽查募集資金大

額支出的會計憑證及原始憑據(jù)；

（4）對公司副總經(jīng)理進(jìn)行訪談；

（5）查閱公司定期報告，詢問募集資金投資項目實施情況。

形

充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資金或者?????????不適用

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險投資

是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱公司披露的定期報告、財務(wù)報表，了解業(yè)績波動情況；

（2）查閱同行業(yè)上市公司的定期報告，了解行業(yè)情況，與公司進(jìn)行比較分析；

（3）訪談副總經(jīng)理了解公司經(jīng)營情況。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱公司、股東等相關(guān)人員所作出的承諾函；

（2）查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件。

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：

（1）查閱公司章程、分紅規(guī)劃、有關(guān)分紅的決策文件及信息披露文件；

（2）查閱公司重大合同，了解公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況；

（3）訪談公司相關(guān)人員。

者風(fēng)險

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

??因疫情、人力成本費用增長較快、營銷和技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及渠道代理商網(wǎng)絡(luò)

建設(shè)投入等因素影響，2022年預(yù)計營業(yè)收入為49,000~54,000萬元，預(yù)計較上年下降

上年下降121.22%~124.64%；公司2022年預(yù)計扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的

凈利潤-3,700~-3,200萬元，預(yù)計較上年下降123.78%~127.50%。公司存在業(yè)績大幅下滑、

下滑和現(xiàn)金流的不利影響將逐步減弱。

投資項目內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)和實施進(jìn)度以及增加項目實施主體的議案》，同意調(diào)整募集資

金投資項目內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)和實施進(jìn)度以及增加項目實施主體事項，并于2022年5月20日

經(jīng)股東大會審議通過。

??（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于長春吉大正元信息技術(shù)股份

有限公司?2022?年定期現(xiàn)場檢查報告》簽字蓋章頁）

??保薦代表人：

???????????劉???奇?????????寧???博

?????????????????????????????招商證券股份有限公司

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關(guān)鍵詞： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 信息技術(shù)